阿里巴巴等5家中资公司被列入SEC黑名单 面临退市风险

7月30日，据《万维读者网》报道，美国证券交易委员会（SEC）周五（7月29日）宣布，将阿里巴巴集团控股有限公司列入了可能在美退市公司清单。该公司股票在午盘交易中暴跌约9%。

美国证券交易委员会表示，阿里巴巴必须在8月19日之前提交有争议的身份证明证据。

周五被列入名单的其他公司，还包括：中港公司包括蘑菇街公司（Mogu Inc）、波奇宠物有限公司（Boqii Holding Limited）、猎豹移动公司（Cheetah Mobile Inc）和Highway Holdings Limited等。

根据《外国公司问责法》（Holding Foreign Companies Accountable Act，HFCAA）规定，在美国证券市场挂牌的外国企业，必须证明其不受外国政府控制或持有股权，同时若审计准则连续三年不符美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）规定者，将被强制除牌。

法案规定，这些中国公司如果不遵守审计要求，最快在2024年初之前将被除牌，但美国国会正在衡量两党立法，可能将截止日期提前到2023年。

据统计，在不符合法案要求的所有外国企业中，中国公司占约九成，成为美国当局的头号目标。

而究其原因，是美国检查人员仍无法获得阿里巴巴的财务审计。

中共的多项法律法规，均要求上市企业的审计底稿等文件应该存放在中国境内，且不得擅自使用任何手段技术传递给境外机构或个人。

另外，如果外国监管机构要对某家中国公司进行审查，需要得到中共监管部门的同意，以“双方合作”的方式进行审查。对此，PCAOB曾屡次抱怨北京未批准其调阅在美上市中企资料的要求，导致无法确切掌握中概股的情况。

尽管美中持续在审计问题上进行谈判，但两年多来无大进展。

美国证券交易委员会主席Gary Gensler周三表示，他不会向中国或香港派遣公共会计检查员，除非华盛顿和北京能够达成完整的审计权限。他说，PCAOB需要对上市的外国公司的审计中带来“特效性和问责制（specificity and accountability）”。

阿里巴巴没有立即回应置评请求。