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美國證交所主席:考慮改變管理股票交易的規則 有利散戶


2021-06-09 居安 分享到Twitter 分享到Facebook 分享到Telegram | 聽新聞 國語 | 聽新聞 粵語

6月9日,據《華爾街日報》報道,美國證券交易委員會主席詹斯勒(Gary Gensler)周叁表示,監管機構正在研究交易所和股票經紀公司用來吸引訂單的定價激勵措施,美國證券交易委員會正在考慮改變管理美國股票交易方式的規則。

今年4月接任美國證券交易委員會(SEC)的詹斯勒此前曾質疑美國的股票交易系統,該系統導緻許多個人投資者的訂單被發送給被稱爲批發商的大型經紀交易公司,例如 Citadel Securities 和 Virtu Financial Inc.,而不是進行公開交易。

在Piper Sandler全球交易所和金融科技會議上,詹斯勒概述了廣泛的市場結構研究的,他建議:如果在公共交易所進行更多交易,個人投資者可能會獲得更好的價格。詹斯勒表示,美國股市1月份所有交易中隻有大約53%是在交易所完成,其餘交易則涉及批發商和經紀公司經營的交易場所,即所謂的“暗池”。

“問題在於,鑒於技術變革和最近的發展,我們的股票市場應該盡可能高效。”詹斯勒強調。

公共交易所披露他們的出價和報價,然後編製訂單以發布每隻股票的全國最佳出價和報價(national best bid and offer,簡稱NBBO),但交易批發商和所謂的“暗池”不會透露他們的交易前價格。這些場外交易場所應該以NBBO壹樣好的價格執行交易。

但是,詹斯勒指出,因爲如此多的交易發生在交易所之外,所以全國最佳買賣報價NBBO可能是壹個不合標準的基準。甚至壹些交易所訂單也不包含在NBBO中,例如那些少於100股易手的交易訂單。

“我相信有迹象表明NBBO並不能充分代表市場,”詹斯勒說道。

詹斯勒表示,SEC將考慮修改基準的計算方式,該機構將審查與交易所和經紀人如何定價股票相關的其他潛在規則變化。

據悉,詹斯勒此前曾批評過壹種稱爲訂單流支付(payment for order flow,)的交易激勵系統,在該系統中,零售經紀人將客戶的訂單發送給批發商以換取費用。批發商執行訂單,價格通常略高於全國最佳出價NBBO。



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