史上最大罚单7000万美元 美金融监管局严惩Robinhood

6月30日，据CNBC报道，美国金融业监管局（FINRA）6月30日对美国在线券商Robinhood开出近7,000万美元的罚单，这是该机构有史以来开出的最大罚单。

该机构发现Robinhood自2016年9月以来曾从事向客户传达虚假和带有误导性的信息、没有对期权交易进行尽职调查、未能合理监督经纪交易商服务技术以及没有报告数以万计的客户投诉等行为。

具体而言，FINRA的调查发现，数百万客户从Robinhood收到了关于各种问题的虚假或误导性信息，包括客户账户中有多少钱，他们是否可以进行保证金交易等等。

FINRA发现，不准确的信息使客户损失超过700万美元，因此Robinhood需要向受影响的用户支付赔偿金。

和解协议中涉及的其他指控包括，Robinhood批准了数千名用户的风险期权交易，而该交易在2020年3月没有采取足够措施防止系统中断，对数百万用户产生不利影响。

报道指出，这是美国金融业监管局有史以来开出的最大罚单，包括5,700万美元的罚款和大约1,260万美元的赔偿。

Robinhood方面则对这些指控既不予置评，但同意接受处罚。

报道指出，Robinhood已投资改进该平台并正在建立其客户服务团队，Robinhood 发言人杰奎琳·奥尔蒂斯·拉姆齐 （Jacqueline Ortiz Ramsay） 在一封电子邮件声明中写道：“我们很高兴将这件事抛诸脑后，并期待服务继续关注我们的客户，使所有人的金融交易更民主。”